JP Morgan заплатит $100 млн за нарушения в контроле сделок

JP Morgan заплатит 100 миллионов долларов, чтобы урегулировать дело, возбужденное CFTC, которая пришла к выводу, что банк не смог должным образом контролировать миллиарды клиентских ордеров в период с 2014 по 2021 год. Согласно предписанию, в 2021 году в процессе подключения новой торговой биржи JP Morgan обнаружил, что его система наблюдения за торговлей на нескольких площадках и в торговых системах работает неправильно, что привело к пробелам в наблюдении.

Проблема возникла из-за того, что не были настроены некоторые каналы передачи данных, чтобы обеспечить поступление полных данных о сделках и ордерах в инструменты наблюдения гиганта с Уолл-стрит. На одном конкретном рынке контрактов США банк не смог ввести в свои системы наблюдения миллиарды сообщений об ордерах с 2014 по 2021 год.

JP Morgan признал некоторые из обвинений CFTC. Регулятор наложил на банк штраф в размере 200 миллионов долларов, но компенсировал 100 миллионов долларов за счет предыдущих расчетов с Федеральной резервной системой и OCC, которые ранее в этом году выписали штрафы на общую сумму более 300 миллионов долларов.

В своем предыдущем заявлении по этому вопросу JP Morgan сказал: «Мы самостоятельно выявили проблему, были приняты значительные меры по исправлению ситуации, и в настоящее время принимаются другие меры; и мы не обнаружили никаких нарушений со стороны сотрудников или ущерба для клиентов или рынка в ходе анализа ранее не захваченных данных».